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"小小水蜜桃视频高清在线3",热点栏目 炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 每经记者陈晨 每经编辑赵云 《每日经济新闻》记者获悉,近期A股市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。 记者注意到,上述通知内容涉及要求包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务以及加强合规风控管理等5个方面。 此外,记者还注意到,今年以来,监管机构在新开户领域的监管力度持续加强,所开具的罚单更多聚焦于委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。 从五方面做好投资者服务 把合适的产品推荐给合适的人,是投资者投资的前提。上述通知提出,证券公司应当落实有关规定,根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。 同时,证券公司及其从业人员在展业时,应当加强投资者教育,充分揭示投资风险,特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排。对投资者新申请开立信用账户的,要加强客户风险评估、业务集中度管理,审慎设置授信额度和保证金要求。 在营销推介过程中,证券公司及其从业人员在营销过程中,不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动,不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第三方载体投放广告的,投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。 另外,证券公司应当加强系统运行维护管理,保障投资者信息安全和交易连续性。在出现系统运行问题时,应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作,并按照规定报告。 证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。 委托他人揽客受处罚较多 A股市场热度急剧上升后,各大券商迅速响应,纷纷推出了7×24小时线上直接开户服务,这一举措带来了开户数量的显著激增。某券商营业部负责人向记者透露,国庆假期期间,其公司总部的开户人数激增了10至20倍。 券商在积极拓展业务的同时,也必须高度重视合规性问题。 记者梳理发现,今年以来,因招揽客户时违规操作而被监管机构通报的券商营业部不在少数,其中委托他人招揽客户的情况尤为严重。据不完全统计,深圳南山南油大道证券营业部、银川凤凰北街证券营业部、银河证券南京燕山路证券营业部、国投证券河北分公司、成都青白江青江东路证券营业部以及北京万柳东路证券营业部等券商营业部,都曾因员工违规委托他人招揽客户而受到相关监管措施。 其次,向客户违规提供开户测试答案也屡见不鲜。今年以来,光大证券银川凤凰北街证券营业部、泰安东岳大街第一证券营业部、浙江分公司以及兰州西津西路证券营业部等券商营业部,都曾出现员工向个别客户提供开户知识测评或风险测评答案,并提示客户提高风险承受等级的不当行为。 另外,郑州商都路证券营业部存在个别员工向客户提供开户视频见证应对口径,将开户二维码交由他人协助开户的行为;上海分公司则是部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成;上海分公司、国信证券上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作时,出现了报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形,这同样违反了相关合规要求。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
"小小水蜜桃视频高清在线3",IT之家10月13日消息,美国国家劳资关系委员会(NLRB)收到了一份新的投诉,指责苹果管理层通过有关使用Slack的非法规定限制、监控和干扰员工的权利。向NLRB提交的投诉称,苹果的社交媒体政策禁止员工创建新的Slack频道,要求工作场所--**-- IT之家10月13日消息,美国国家劳资关系委员会(NLRB)收到了一份新的投诉,指责管理层通过有关使用Slack的非法规定限制、监控和干扰员工的权利。 向NLRB提交的投诉称,苹果的社交媒体政策禁止员工创建新的Slack频道,要求工作场所的问题要么提交给经理,要么提交给已建立的“人员支持”频道。苹果公司在一份声明中表示,“强烈反对”这些新的指控,并致力于维护“积极和包容的工作场所”。 新的指控紧随今年10月初的一份投诉之后,该投诉指责苹果强迫员工签署非法保密、不披露和不竞争协议。现在NLRB表示,苹果可能正在实施该委员会称之为“过于广泛”的不当行为和社交媒体政策。 据IT之家了解,关于干扰员工社交媒体权利的最新案件是JannekeParrish诉讼的延伸,该诉讼已经持续了近三年。Parrish于2021年因其员工和工会活动而被苹果解雇,在活动中她使用了Slack和其他社交媒体平台。 Parrish此前曾指责苹果存在性别和种族歧视,并呼吁将新冠疫情期间设立的远程工作岗位变为永久岗位,她还主张允许分发薪酬公平调查。 针对之前的投诉,苹果否认了这些指控,并表示尊重员工讨论工作条件、工时和工资的权利。 在所有正在进行的案件中,苹果公司将需要与美国国家劳动关系委员会达成和解以解决其关切问题,否则将在2月份面临行政法官的听证会。 Parrish在正在进行的投诉中的律师LaurieBurgess表示:“我们期待在庭审中让苹果公司为实施明显非法的规定负责,并让苹果公司因员工从事揭发职场中普遍存在的性别歧视和其他侵犯公民权利的核心受保护活动而解雇他们一事负责。” 新的投诉要求苹果公司赔偿Parrish被解雇而损失的收入和其他经济损失,并要求苹果公司撤销其“非法”政策。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
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作者:腾莎
高盛:若中东石油供应受地缘政治因素扰乱,油价可能会走高
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